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中華人民共和國安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

AQ8001－2007

安全評價通則

General Principle of Safety Assessment

2007-01-04國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局  發(fā)布

2007－04－01實施

前    言

    為促進安全評價工作的發(fā)展，規(guī)范安全評價行為，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國行政許可法》、《安全生產(chǎn)許可證條例》等有關(guān)法律法規(guī)制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)對有關(guān)安全評價的管理、程序、內(nèi)容等基本要求做出了規(guī)定。

    本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A、附錄B、附錄C、附錄D為規(guī)范性附錄。

    本標(biāo)準(zhǔn)由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局提出。

    本標(biāo)準(zhǔn)由國家安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。

    本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、浙江省勞動保護科學(xué)研究所。

    本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：楊富、王浩、陳江、陰健康、任建國、陳兵、陳立元、王雷。

安全評價通則

AQ8001－2007

    1        范圍

    本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全評價的管理、程序、內(nèi)容等基本要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于安全評價及相關(guān)的管理工作。

    2        規(guī)范性引用文件

    下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改本（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版不適用于本標(biāo)準(zhǔn)。然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達成協(xié)議的各方研究是否可以使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

    GB4754  國民經(jīng)濟行業(yè)分類

    3        術(shù)語和定義

    3.1 安全評價  Safety  Assessment

    以實現(xiàn)安全為目的，應(yīng)用安全系統(tǒng)工程原理和方法，辨識與分析工程、系統(tǒng)、生產(chǎn)經(jīng)營活動中的危險、有害因素，預(yù)測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議，做出評價結(jié)論的活動。安全評價可針對一個特定的對象，也可針對一定區(qū)域范圍。   

    安全評價按照實施階段的不同分為三類：安全預(yù)評價、安全驗收評價、安全現(xiàn)狀評價。

    3.2 安全預(yù)評價  Safety  Assessment Prior to Start

    在建設(shè)項目可行性研究階段、工業(yè)園區(qū)規(guī)劃階段或生產(chǎn)經(jīng)營活動組織實施之前，根據(jù)相關(guān)的基礎(chǔ)資料，辨識與分析建設(shè)項目、工業(yè)園區(qū)、生產(chǎn)經(jīng)營活動潛在的危險、有害因素，確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的符合性，預(yù)測發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議，做出安全評價的活動。

    3.3 安全驗收評價  Safety  Assessment Upon Completion

    在建設(shè)項目竣工后正式生產(chǎn)運行前或工業(yè)園區(qū)建設(shè)完成后，通過檢查建設(shè)項目安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用的情況或工業(yè)園區(qū)內(nèi)的安全設(shè)施、設(shè)備、裝置投入生產(chǎn)和使用的情況，檢查安全生產(chǎn)管理措施到位情況，檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度健全情況，檢查事故應(yīng)急救援預(yù)案建立情況，審查確定建設(shè)項目、工業(yè)園區(qū)建設(shè)滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性，從整體上確定建設(shè)項目、工業(yè)園區(qū)的運行狀況和安全管理情況，做出安全驗收評價結(jié)論的活動。

    3.4 安全現(xiàn)狀評價  Safety  Assessment In Operation

針對生產(chǎn)經(jīng)營活動中、工業(yè)園區(qū)的事故風(fēng)險、安全管理等情況，辨識與分析其存在的危險、有害因素，審查確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性，預(yù)測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議，做出安全現(xiàn)狀評價結(jié)論的活動。

    安全現(xiàn)狀評價既適用于對一個生產(chǎn)經(jīng)營單位或一個工業(yè)園區(qū)的評價，也適用于某一特定的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)裝置或作業(yè)場所的評價。

    3.5 安全評價機構(gòu)  Safety  Assessment Organization

是指依法取得安全評價相應(yīng)的資質(zhì)，按照資質(zhì)證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開展安全評價活動的社會中介服務(wù)組織。

    3.6 安全評價人員  Safety  Assessment Professional

是指依法取得《安全評價人員資格證書》,并經(jīng)從業(yè)登記的專業(yè)技術(shù)人員。其中，與所登記服務(wù)的機構(gòu)建立法定勞動關(guān)系，專職從事安全評價活動的安全評價人員，稱為專職安全評價人員。

    4  管理要求

    4.1  評價對象

    4.1.1 對于法律法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的、存在事故隱患可能造成傷亡事故或其他有特殊要求的情況，應(yīng)進行安全評價。亦可根據(jù)實際需要自愿進行安全評價。

    4.1.2 評價對象應(yīng)自主選擇其具備相應(yīng)資質(zhì)的安全評價機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定進行安全評價。

    4.1.3 評價對象應(yīng)為安全評價機構(gòu)創(chuàng)造必備的工作條件，如實提供所需的資料。

    4.1.4 評價對象應(yīng)根據(jù)安全評價報告提出的安全對策措施建議及時進行整改。

    4.1.5 同一對象的安全預(yù)評價和安全驗收評價，宜由不同的安全評價機構(gòu)分別承擔(dān)。

    4.1.6 任何部門和個人不得干預(yù)安全評價機構(gòu)的正?；顒?，不得指定評價對象接受特定安全評價機構(gòu)開展安全評價，不得以任何理由限制安全評價機構(gòu)開展正常業(yè)務(wù)活動。

    4.2工作規(guī)則

    4.2.1 資質(zhì)和資格管理

    4.2.1.1 安全評價機構(gòu)實行資質(zhì)許可制度。

    安全評價機構(gòu)必須依法取得安全評價機構(gòu)資質(zhì)許可，并按照取得的相應(yīng)資質(zhì)等級、業(yè)務(wù)范圍開展安全評價。

    4.2.1.2 安全評價機構(gòu)應(yīng)通過安全評價機構(gòu)年度考核保持資質(zhì)。

    4.2.1.3 取得安全評價機構(gòu)資質(zhì)應(yīng)經(jīng)過初審、條件核查、許可審查、公示、許可決定等程序。

    安全評價機構(gòu)資質(zhì)申報、審查程序見附錄A。

    a)條件核查包括材料核查、現(xiàn)場核查、會審等三個階段。

    b)條件核查實行專家組核查制度。材料核查2人為一組；現(xiàn)場核查3至5人為1組，并設(shè)組長1人。

    c)條件核查應(yīng)適用規(guī)定格式的核查記錄文件。核查組獨立完成核查、如實記錄并做出評判。

    d)條件核查的結(jié)論由專家組通過會審的方式確定。

    e)政府主管部門依據(jù)條件核查的結(jié)論，經(jīng)許可審查合格，并向社會公示無異議后，做出資質(zhì)許可決定；對公示期間存在異議或受到舉報的，在進行調(diào)查核實后再做出決定。

    f)政府主管部門依據(jù)社會區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平和安全生產(chǎn)工作的實際需要，制訂安全評價機構(gòu)發(fā)展規(guī)劃，對總體規(guī)模進行科學(xué)、合理控制，以利于安全評價工作的有序、健康發(fā)展。

    4.2.1.4 業(yè)務(wù)范圍

    a）依據(jù)國民經(jīng)濟行業(yè)分類類別和安全生產(chǎn)監(jiān)管工作的現(xiàn)狀，安全評價的業(yè)務(wù)范圍劃分為兩大類，并根據(jù)實際工作需要適時調(diào)整。安全評價業(yè)務(wù)分類詳見附錄B。

    b）工業(yè)園區(qū)的各類安全評價按本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的原則實施。

    c）安全評價機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍由政府主管部門根據(jù)安全評價機構(gòu)的專職安全評價人員的人數(shù)、基礎(chǔ)專業(yè)條件和其他有關(guān)設(shè)施設(shè)備等條件確定。

    4.2.1.5 安全評價人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全評價人員繼續(xù)教育保持資格。

    4.2.1.6 取得《安全評價人員資格證書》的人員，在履行從業(yè)登記，取得從業(yè)登記編號后，方可從事安全評價工作。安全評價人員應(yīng)在所登記的安全評價機構(gòu)從事安全評價工作。

    4.2.1.7 安全評價人員不得在兩個或兩個以上安全評價機構(gòu)從事安全評價工作。

    4.2.1.8 從業(yè)的安全評價人員應(yīng)按規(guī)定參加安全評價人員的業(yè)績考核。

    4.2.2 運行規(guī)則

    4.2.2.1 安全評價機構(gòu)與被評價對象存在投資咨詢、工程設(shè)計、工程監(jiān)理、工程咨詢、物資供應(yīng)等各種利益關(guān)系的，不得參與其關(guān)聯(lián)項目的安全評價活動。

    4.2.2.2 安全評價機構(gòu)不得以不正當(dāng)手段獲取安全評價業(yè)務(wù)。

    4.2.2.3 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)遵紀(jì)守法、恪守職業(yè)道德、誠實守信，并自覺維護安全評價市場秩序，公平競爭。

    4.2.2.4 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)保守被評價單位的技術(shù)和商業(yè)秘密。

    4.2.2.5 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)科學(xué)、客觀、公正、獨立地開展安全評價。

    4.2.2.6 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)真實、準(zhǔn)確地做出評價結(jié)論，并對評價報告的真實性負(fù)責(zé)。

    4.2.2.7 安全評價機構(gòu)應(yīng)自覺按要求上報工作業(yè)績并接受考核。

    4.2.2.8 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)接受政府主管部門的監(jiān)督檢查。

    4.2.2.9 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)對在當(dāng)時條件下做出的安全評價結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。

    4.3 過程控制

    4.3.1 安全評價機構(gòu)應(yīng)編制安全評價過程控制文件，規(guī)范安全評價過程和行為、保證安全評價質(zhì)量。

    4.3.2 安全評價過程控制文件主要包括機構(gòu)管理、項目管理、人員管理、內(nèi)部資源管理和公共資源管理等內(nèi)容。

    4.3.3 安全評價機構(gòu)開展業(yè)務(wù)活動應(yīng)遵循安全評價過程控制文件的規(guī)定，并依據(jù)安全評價過程控制文件及相關(guān)的內(nèi)部管理制度對安全評價全過程實施有效的控制。

    5  安全評價程序

    安全評價程序應(yīng)包括前期準(zhǔn)備，辨識與分析危險、有害因素；劃分評價單元，定性、定量評價，提出安全對策措施建議，做出評價結(jié)論，編制安全評價報告。

安全評價程序框圖見附錄C

    6 安全評價內(nèi)容

    6.1 前期準(zhǔn)備

    明確評價對象，備齊有關(guān)安全評價所需的設(shè)備、工具，收集國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范等資料。

    6.2 辨識與分析危險、有害因素

    根據(jù)評價對象的具體情況，辨識和分析危險、有害因素，確定其存在的部位、方式，以及發(fā)生作用的途徑及其變化的規(guī)律。

    6.3 劃分評價單元

    評價單元劃分應(yīng)科學(xué)、合理、便于實施評價、相對獨立具有明顯的特征界限。

    6.4 定性、定量評價

    根據(jù)評價單元的特性，選擇合理的評價方法，對評價對象發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度進行定性、定量評價。

    6.5 對策措施建議

    6.5.1 依據(jù)危險、有害因素辨識結(jié)果與定性、定量評價結(jié)果，遵循針對性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性的原則，提出消除或減弱危險、危害的技術(shù)和管理對策措施建議。

    6.5.2 對策措施建議應(yīng)具體詳實、具有可操作性。按照針對性和重要性的不同，措施和建議可分為應(yīng)采納和宜采納兩種類型。

    6.6安全評價結(jié)論

    6.6.1安全評價機構(gòu)應(yīng)根據(jù)客觀、公正、真實的原則，嚴(yán)謹(jǐn)、明確的做出安全評價結(jié)論。

    6.6.2 安全評價結(jié)論的內(nèi)容應(yīng)包括高度概括評價結(jié)果，從風(fēng)險管理角度給出評價對象在評價時與國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范的符合性結(jié)論，給出事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的預(yù)測性結(jié)論，以及采取安全對策措施后的安全狀態(tài)等。

    7  安全評價報告

    7.1 安全評價報告是安全評價過程的具體體現(xiàn)和概括性總結(jié)。安全評價報告是對評價對象實現(xiàn)安全運行的技術(shù)指導(dǎo)文件，對完善自身安全管理、應(yīng)用安全技術(shù)等方面具有重要作用。安全評價報告作為第三方出具的技術(shù)性咨詢文件，可為政府安全生產(chǎn)監(jiān)管、監(jiān)察部門、行業(yè)主管部門等相關(guān)單位對評價對象的安全行為進行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范的符合性判別所用。

    7.2 安全評價報告應(yīng)全面、概括地反映安全評價過程的全部工作，文字應(yīng)簡潔、準(zhǔn)確，提出的資料清楚可靠，論點明確，利于閱讀和審查。

    7.3 安全評價報告的格式見附錄D。

附錄A：

（規(guī)范性附錄）

安全評價機構(gòu)資質(zhì)申報、審查程序圖

否

不屬實

屬實

否

投訴舉報

否

否

否

否

申請機構(gòu)

初審

接收材料

核查材料完整性

核查條件符合性

發(fā)送現(xiàn)場核查通知書

核查組簽訂保密責(zé)任書

核查

被核查方確認(rèn)現(xiàn)場核查記錄

形成核查結(jié)論性意見

申請受理

公示

審查決定

頒發(fā)證書

調(diào)查核實

附 錄 B

（規(guī)范性附錄）

安全評價業(yè)務(wù)分類

    B.1  一類

    B.1.1  a) 煤炭開采；  B）煤炭洗選業(yè)。

    B.1.2  a) 金屬采選業(yè)；  b) 非金屬采選業(yè)；  c）其他礦采選業(yè)； d）尾礦庫

    B.1.3  a）路上石油開采業(yè)； b）天然氣開采業(yè)； c）管道運輸業(yè)。

    B.1.4  a）石油加工業(yè)；b）化學(xué)原料及化學(xué)品制造業(yè)；c）醫(yī)藥制造業(yè)  d）燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)； e）煉焦業(yè)。

    B.1.5  a）煙花爆竹制造業(yè)； b) 民用爆破器材制造業(yè)； c）武器彈藥制造業(yè)

    B.1.6  a）房屋和土木工程建筑業(yè)； b) 倉儲業(yè)。

    B.1.7  a) 水利工程業(yè)； b）水力發(fā)電業(yè)。

    B.1.8  a）火力發(fā)電業(yè)； b）熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

    B.1.9  a) 核工業(yè)設(shè)施。

    B.2  二類

    B.2.1  a) 黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)； b）有色金屬冶煉及其壓延業(yè)。

    B.2.2  a) 鐵路運輸業(yè)； b) 城市軌道交通運輸業(yè)； c）道路運輸業(yè)； d）航空運輸業(yè)； e）水上運輸業(yè)。

    B.2.3  a）公共聚集場所。

    B.2.4  a）金屬制品業(yè)； b）非金屬礦務(wù)制品業(yè)。

    B.2.5  a）通用設(shè)備、專用設(shè)備制造業(yè)； b) 交通運輸設(shè)備制造業(yè)；  c）電氣機械及器材制造業(yè)； d) 儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)； e）通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)； f) 郵政服務(wù)業(yè)； g）電信服務(wù)業(yè)。

    B.2.6  a）食品制造業(yè)； b) 農(nóng)副食品加工業(yè)； c）飲料制造業(yè)； d) 煙草制品業(yè)； e）紡織業(yè)； f) 紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)； g）皮革、羊皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)。

1.     B.2.7  a) 木材加工及水、竹、藤、棕、草制品業(yè)； b）造紙及紙制品業(yè)；   c）家具制造業(yè)； d) 印刷業(yè)； e）記錄媒介的復(fù)制業(yè)； f) 文教、體育用品制造業(yè)；g）工藝品制造業(yè)。

    B.2.8  水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

    B.2.9  廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)。

    注1：公共聚集場所包括住宿業(yè)、餐飲業(yè)、體育場館、公共娛樂旅游場所及設(shè)施、文化藝術(shù)表演場館及圖書館、檔案館、博物館等；

    注2：在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)可以從事經(jīng)營、儲存、適用及廢棄物處置等企業(yè)（項目或設(shè)施）的安全評價。

附 錄 C

（規(guī)范性附錄）

安全評價程序框圖

前期準(zhǔn)備

辨識與分析危險、有害因素

劃分評價單元

定性、定量評價

提出安全對策措施建議

做出評價結(jié)論

編制安全驗收評價報告

附 錄 D

（規(guī)范性附錄）

安全評價報告格式

    D.1 評價報告的基本格式要求如下：

    a) 封面；

    b) 安全評價資質(zhì)證書影印件；

    c) 著錄項；

    d) 前言；

    e) 目錄；

    f) 正文；

    g) 附件；

    h) 附錄。

    D.2 規(guī)格

   安全評價報告應(yīng)采用A4幅面，左側(cè)裝訂。

    D.3 封面格式

    D.3.1 封面的內(nèi)容應(yīng)包括

    a)委托單位名稱；

    b)評價項目名稱；

    c)標(biāo)題；

    d)安全評價機構(gòu)名稱；

    e)安全評價機構(gòu)資質(zhì)證書編號；

    f)評價報告完成時間。

    D.3.2 標(biāo)題

    標(biāo)題應(yīng)統(tǒng)一寫為“安全╳╳評價報告” ，其中╳╳應(yīng)根據(jù)評價項目的類別填寫：預(yù)、驗收或現(xiàn)狀。

    D.3.3 封面樣張

    封面式樣如圖D.1所示。

委托單位名稱（二號宋體加粗）

評價項目名稱（二號宋體加粗）

  安全╳╳評價報告（一號黑體加粗）

            安全評價機構(gòu)名稱（二號宋體加粗）

            安全評價機構(gòu)資質(zhì)證書編號 （三號宋體加粗）

            評價報告完成時間（三號宋體加粗）

    圖D.1  封面樣式

    D.4著錄項格式

    D.4.1 布局

    “安全評價機構(gòu)法定代表人、評價項目組成員”等著錄項一般分兩頁布置。第一頁署明安全評價機構(gòu)的法定代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、評價項目負(fù)責(zé)人等主要責(zé)任者姓名，下方為報告編制完成的日期及評價機構(gòu)公章用章區(qū)；第二頁則為評價人員、各類技術(shù)專家以及其它有關(guān)責(zé)任者名單，評價人員和技術(shù)專家均應(yīng)親筆簽名。

    D.4.2 樣張

    著錄項樣張見圖D.2和圖D.3

委托單位名稱 （三號宋體加粗）

評價項目名稱 （三號宋體加粗）

  安全╳╳評價報告（二號宋體加粗）

             法定代表人：（四號宋體）

             技術(shù)負(fù)責(zé)人： （四號宋體）

             評價項目負(fù)責(zé)人：（四號宋體）

      評價報告完成日期（小四號宋體加粗）

（評價機構(gòu)公章）

    圖D.2 著錄項首頁樣張

    評價 人 員 （三號宋體加粗）

    圖D.3 著錄項次頁樣張